职业行为准则

规则1.15:财产保管

(a)澳门赌场官网应持有澳门赌场官网拥有的与代理有关的客户或第三人的财产，与澳门赌场官网自己的财产分开. 澳门赌场官网拥有的客户或第三人的资金(信托资金)应保存在一个或多个按照(b)款设立的信托账户中。. 其他财产也应予以标识并予以适当保护. 澳门赌场官网应保存该账户、资金和其他财产的完整记录，并在代理终止后保存五年.

(b)所有信托资金应存放在“核准存管人”处，该术语的定义见《哥伦比亚特区澳门赌场官网协会规则》第11条. 名义上的或预计在短期内持有的信托基金, 因此，不期望为客户或第三方赚取超过确保该收入所产生的成本的收入, 应按照哥伦比亚特区澳门赌场官网信托账户利息(DC IOLTA)计划，在经批准的存管处持有. 每个DC IOLTA账户的标题应包括控制该账户的澳门赌场官网或澳门赌场官网事务所的名称, 以及“DC IOLTA帐户”或“IOLTA帐户”.所有其他信托帐户的名称应包括控制该帐户的澳门赌场官网或澳门赌场官网事务所的名称, 以及“信托账户”或“托管账户”.” The requirements of this paragraph (b) shall not apply when a lawyer is otherwise compliant with the contrary mandates of a tribunal; or when the lawyer is participating in, 并且符合, 澳门赌场官网获得执照和主要执业的司法管辖区的信托会计规则和IOLTA程序.

(c)在收到客户或第三人有利益的资金或其他财产时, 澳门赌场官网应当及时通知委托人或者第三人. 除非本规则另有规定，或法律或与客户的协议另有规定, 澳门赌场官网应当及时向委托人或者第三人交付委托人或者第三人有权收受的款项或者其他财产, 应客户或第三方要求, 应立即就该等财产作出全面核算, 受规则1约束.6.

(d)澳门赌场官网在代理过程中拥有财产，该财产的权益由该澳门赌场官网和另一人提出, 或者由澳门赌场官网可能对其负有义务的两个或两个以上的人, 该财产应由澳门赌场官网单独保管，直到财产的利益核算和分割完成为止. 对该财产主张权益的人之间因各自利益发生争议的, 无争议的部分由澳门赌场官网分配，有争议的部分由澳门赌场官网单独保管，直至争议解决. 任何有争议的资金应存入符合(a)和(b)款要求的单独账户。.

(e)未赚得的费用和未发生的费用垫款在赚得或发生之前应视为客户根据(a)款的财产，除非客户知情同意另一种安排. 不管是否提供了这种同意，规则1.第16(d)条适用于在根据规则1终止澳门赌场官网服务时，要求向委托人退还任何未赚得的预付澳门赌场官网费和未发生的费用.16(d).

(f)本条不禁止澳门赌场官网将澳门赌场官网资金的一小部分存入信托帐户，仅用于支付该帐户可能产生的银行费用.

评论

[1]澳门赌场官网应以专业受托人应有的谨慎态度保管他人的财产. 有价证券应当存放在保险箱里, 特殊情况下需要以其他方式保管的除外. 所有属于委托人或第三人的财产应与澳门赌场官网的业务和个人财产分开保管, 如果款项, 在符合本条规定的金融机构开立的一个或多个信托账户中. 这条规则, 除此之外, 规定了长期禁止挪用澳门赌场官网委托资金和澳门赌场官网委托资金与澳门赌场官网财产混用的规定. 这条规则还要求澳门赌场官网保护客户的“其他财产”, 其中可能包括客户端文件. 关于关闭客户文件处理的指导，见D.C. 澳门赌场官网公会法律道德委员会意见第1号. 283.

[2]规则1 (a)款.第15条要求澳门赌场官网保留“[客户]资金和财产的完整记录”. . . .D.C. 上诉法院在in re cloer, 831 A中讨论了“完整记录”的含义.2d 1030, 1034 (D.C. 2003):“对《澳门赌场官方软件》的解释应参照其目的. 保持“完整记录”的目的是为了使文件记录本身讲述澳门赌场官网如何处理客户或第三方资金的全部情况，以及澳门赌场官网是否遵守了委托人或第三方资金不被挪用或混合的信托义务. 只有保留了足以证明澳门赌场官网遵守其道德义务的文件，财务记录才算完整. 要求完整记录的原因是，即使澳门赌场官网或客户，纪律顾问也可以完成对澳门赌场官网处理客户资金的任何审计, 或两个, 是不可用的.规则1.第15条要求澳门赌场官网保存记录，以便在没有澳门赌场官网或澳门赌场官网的客户协助的情况下回答客户资金的所有权或任何其他问题. 实现这一结果的精确记录显然是不同的, 但澳门赌场官网可能希望从2010年《美国澳门赌场官网协会客户信托账户记录示范规则》中寻找有关记录的指导.

[3]第(a)款涉及由“陈述”产生的信托基金.“根据本规则，澳门赌场官网的义务与提供法律服务以外的活动所产生的义务无关. 例如, 作为托管代理人的澳门赌场官网受有关受托人的适用法律管辖，即使澳门赌场官网在交易中不提供法律服务. 在管理遗产款项或以类似受托人身份行事时，可能需要单独的信托账户.

[4]第(b)段规定应在何处持有信托存款，并进一步规定参与哥伦比亚特区的IOLTA计划. 本段适用于在本司法管辖区获得许可的每一位澳门赌场官网，无论该澳门赌场官网在何处执业, 除非有规定的例外情况. 因此, 澳门赌场官网应遵守法庭关于受该法庭监督的存款的相反授权. 类似的, 如果澳门赌场官网主要在该澳门赌场官网也获得许可的外国司法管辖区执业, 澳门赌场官网维护的信托账户符合该外国司法管辖区的信托会计规则, 澳门赌场官网可将信托资金存入经批准的托管机构或该外国司法管辖区可接受的银行机构. 最后, 澳门赌场官网没有义务参加哥伦比亚特区的IOLTA计划，如果澳门赌场官网正在参加, 并且符合, 该澳门赌场官网获得执照并主要从事业务的司法管辖区的IOLTA计划. IOLTA programs are known by different names or acronyms in some jurisdictions; this rule and its exceptions apply to all such programs, 然而命名. 本规则预期，拥有获准在哥伦比亚特区执业的澳门赌场官网的澳门赌场官网事务所可能有义务维护符合公司澳门赌场官网主要执业的其他司法管辖区的IOLTA规则的账户. 由于澳门赌场官网行使了退出的权利而未参加其主要执业的司法管辖区的IOLTA计划的澳门赌场官网, 或者不选择加入, 司法管辖区的IOLTA项目, 或者是因为该司法管辖区没有IOLTA项目, 不得因此被免除参加哥伦比亚特区的IOLTA计划. (b)款不能解决多司法管辖区冲突的情况，见规则8.5. 本条的任何规定均无意限制任何审裁处就未决事项指示澳门赌场官网的权力, 包括一名执业澳门赌场官网, 按照法庭的指示持有信托基金. 有关批准保管机构的列表以及有关DC IOLTA计划合规性的其他信息, 参见规则十一, 20节, 《哥伦比亚特区澳门赌场官网规则, 和D.C. 澳门赌场官网基金会网站 www.dcbarfoundation.org.

[5]规则1的例外.第15(b)条要求澳门赌场官网对其主要执业的司法管辖区作出诚信判断. “主要执业”一词指的是澳门赌场官网个人的行为, 而不是他或她的澳门赌场官网事务所的主要执业地(这可能会对有合伙人的澳门赌场官网产生不同的结果)。. 就本条而言, 个人澳门赌场官网主要在其持有执照的司法管辖区执业，其收入的绝大部分来源于此. 如果没有这样的管辖权, 然后，澳门赌场官网应该确定澳门赌场官网投入最多时间的办公室的物理位置. 无论如何, 只有在澳门赌场官网的情况发生重大变化并且预计这种变化将无限期持续下去的情况下，才应改变对澳门赌场官网主要执业地点的最初善意认定.

[6]判定, 根据(b)段, 是否期望信托基金赚取超过成本的收益, 取决于澳门赌场官网的正确判断. 澳门赌场官网应每隔一段合理的时间审查信托惯例，以确定情况是否需要对任何客户或第三方的资金采取进一步行动. 因为(b)款是澳门赌场官网特有的义务, 本规则预计澳门赌场官网事务所可能有义务维护符合其他司法管辖区IOLTA规则的账户, 在某种程度上，该公司的澳门赌场官网并不都主要在哥伦比亚特区执业.

[7] (c)和(d)款承认，澳门赌场官网经常从第三方获得资金，并从中支付澳门赌场官网费. 澳门赌场官网不需要向客户汇款，澳门赌场官网有理由认为这是所欠的费用. 但是，澳门赌场官网不得持有资金胁迫委托人接受其辩护. 有争议的资金部分应交由信托保管，澳门赌场官网应提出迅速解决争议的办法, 比如仲裁. 无可争议的那部分资金应迅速分配.

[8]第三方, 比如客户的债权人, 可能只是对澳门赌场官网保管的资金或其他财产提出索赔. 根据适用法律，澳门赌场官网可能有义务保护此类第三方索赔不受客户的不当干涉, 并有权拒绝将财产交给委托人. 然而, 澳门赌场官网不得单方承担委托人与第三方之间争议的仲裁责任. 看到维.C. 澳门赌场官网协会法律道德委员会意见293.

[9]第(e)款允许将未获费用和未发生费用的预支款项视为委托人的财产或澳门赌场官网的财产, 但没有得到客户对其他安排的知情同意, 该规则的默认立场是，此类预付款应被视为客户的财产, 受(a)段规定的限制. 无论如何, 在约定终止时, 未发生的预支费用必须按照规则1的规定退还给客户.16(d). 关于“知情同意”的定义，见规则1.0(e).

[10]关于构成证据的财产, 如犯罪的工具或收益, 见规则3.4(a).